Consultoría LSSI (Ley de Servicios de la Sociedad de Información)

Qué dice la ley

Sujetos obligados, ¿quiénes?

La Ley 10/2010 sobre Prevención de Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo, indica en su artículo 2º una larga lista de sujetos obligados a su cumplimiento.

Relación entre la LOPD y la LPBC

La Agencia Española de Protección de Datos se encarga de velar por el cumplimiento de la legislación sobre protección de datos y controlar su aplicación. Asimismo, ejerce la potestad inspectora y sancionadora, pudiendo llegar a imponer multas desde 900 € hasta 600.000 € (leves, graves o muy graves) según la naturaleza de los derechos vulnerados, el volumen, el grado de intencionalidad, la reincidencia, los daños y perjuicios causados y cualquier otra circunstancia relevante para determinar el grado de culpabilidad.

Resumen de obligaciones

1º Nombrar Representante ante el SEPBLAC.

2º Identificar la personas con las que mantenemos relaciones de negocio.

3º Establecer y Aprobar las normas y procedimientos internos y el Manual ACTUALIZADO.

4º Realizar un Examen Anual por un Experto Externo.

5º Realizar un Plan de Formación Anual para Empleados.

Contenido del MANUAL, normas y procedimientos

Los aspectos mínimos a que se refieren las normas y procedimientos son:

1. Identificación de personas.

2. Relación y seguimiento de negocios.

3. Admisión de clientes.

4. Información.

5. Conservación de documentos.

6. Control interno.

7. Evaluación y gestión de riesgos.

8. Cumplimiento de la legislación.

9. Comunicación.

Sanciones

Las sanciones dependerán si el sujeto obligado incurre en infracción leve, grave y muy grave, pudiendo alcanzar por no cumplir con las obligaciones de diligencia debida (manual de prevención, formación de sus empleados, etc.) un importe entre los 60.001€ hasta 150.000€.

También podrán imponerse sanciones (multa, suspensión o amonestación) a los cargos de administración o dirección de los sujetos obligados si fueran responsables de la infracción.

Qué ofrecemos

 

1º. Estudio previo para el conocimiento del cliente y riesgo de blanqueo de capitales.

2º. Desarrollo e implantación del Manual de Prevención del Blanqueo y controles internos.

3º. Plan anual de formación acorde al sector y características a los que pertenezca el sujeto obligado (directivos y empleados). Atención: BONIFICACIÓN DE LOS CURSOS A EMPLEADOS.